Новости

Новая редакция Перечня инсайдерской информации ООО "ИК АГОРА" от 01.04.2016

Утвержден


Приказом

Генерального директора

ООО «ИК АГОРА»

№ 1 от 01.04.2016


Генеральный директор


___________ /В.А. Иванов/

ПЕРЕЧЕНЬ

инсайдерской информации ООО «ИК АГОРА»


1. Настоящий Перечень инсайдерской информации ООО «ИК АГОРА» (далее - Перечень) составлен и утвержден профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО «ИК АГОРА», осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, (далее - Общество) в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также Указания Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и иными нормативными актами РФ в сфере финансовых рынков.


2. К инсайдерской информации Общества - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов следующая информация:


2.1. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные п. 5 настоящего Перечня.


2.2. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:


  • производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные п. 5 настоящего Перечня;
  • производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара и в отношении данного товара соблюдаются условия, предусмотренные п. 6 настоящего Перечня.


2.3. Составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные п. 5 настоящего Перечня.


3. К инсайдерской информации Общества – иного юридического лица, допущенного к участию в организованных торгах иностранной валютой, который на организованных торгах осуществляет в интересах клиентов операции с иностранной валютой, если в отношении определенной иностранной валюты соблюдаются условия, предусмотренные п. 7 настоящего Перечня, относится полученная от клиентов информация:


  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;
  • содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.


4. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в п. 2 - 3 настоящего Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).


5. Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная п. 2 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Общества, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, в случае, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.


6. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная абз. 3 п. 2.2 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Общества, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, в случае, если указанный товар допущен к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам.


7. Информация, касающаяся определенной иностранной валюты, предусмотренная п. 3 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Общества, в случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам.